全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于开展全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化及通信系统切换第二次全网测试的通知

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于开展全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化及通信系统切换第二次全网测试的通知
各市场参与者：
为验证各市场参与者对全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）证券账户体系优化改造的技术准备情况及全国股转系统通信系统切换情况，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）拟于2018年11月24日和2018年12月1日共同搭建全网测试环境。
本次测试包含证券账户体系优化测试、通信系统切换测试，各测试方案详见附件，现将有关测试事项通知如下：
一、参测机构
全国股转、中国结算、深证通、主办券商、做市商、信息商、基金公司、资管公司、托管行等。
二、测试时间
测试时间为2018年11月24日和2018年12月1日。
日期
时间
参测单位重点测试内容
11月24日
8：30-16：00
1. 证券账户体系优化：8：30-10：00，通过FDEP报送截至2018年11月23日已开通老三板交易权限的全量个人和机构账户数据，以及有开展股转业务需求的做市账户、自营账户、资管账户、产品账户以及基金公司的证券账户。15：30-16：00，通过FDEP接收账户资料异常报送数据和截至发送时点的全量投资者适当性数据（不含老三板账户数据）。
2. 通信系统切换：8：30-11：30，开放测试环境，模拟各类业务的委托申报、成交回报、行情接收及清算交收等业务处理过程。15：00-16：00，提供恢复性测试环境。
12月1日
8：00-22：00
证券账户体系优化：
1. 存量账户清理账户数据。
2. 开放测试环境，模拟各类业务的委托申报、成交回报、行情接收及清算交收等业务处理过程。
具体时间安排详见各测试方案。
三、测试内容
（一）证券账户体系优化测试内容
1. 各主办券商、做市商、基金公司、资管公司的验证内容
（1）能正确根据统一账户平台生成的存量账户完成账户数据清理，只有存量账户才能下挂到股转交易市场并保留交易权限。
（2）能接收委托并申报，接收全国股转系统返回的成交并进行实时处理，接收全国股转系统发布的行情并正确揭示；验证只有存量账户才能参与与其交易权限对应的各类交易，其他账户不能参与交易；验证当日才报送成功股转标识的账户不能参与当日交易，次日才能参与与其交易权限对应的各类交易。
（3）能接收中国结算发布的日终数据并完成清算交收。
（4）能通过统一账户平台报送及查询股转标识和账户使用信息。
2. 全国股转系统的验证内容
（1）能正确地对申报进行检查、撮合成交并发布行情。
（2）能根据中国结算提供的账户数据和日终数据完成日终处理。
3. 深证通的验证内容
能对申报数据进行基本的前端校验，并正确地转发申报、回报和行情数据。
4. 中国结算的验证内容
（1）能正确处理股转标识和账户使用信息的报送数据，生成账户数据并发送。
（2）能根据成交数据进行日终处理，生成日终数据并发布。
（二）通信系统切换测试内容
1. 本次全网测试主要内容为：交易网关、行情网关连接南方中心、福田中心的通信服务器，模拟各类业务的委托申报、成交回报、行情接收及清算交收等业务处理过程，验证市场参与各方技术系统的适应性。
2. 本次测试还将验证股转公司将行情发布频率提高至6s，行情接收是否正常，更新频率是否提升至6s。
四、测试工作要求
（一）测试工作要求
1. 各参测机构应根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.41）》和测试方案（附件1和附件2），认真做好技术准备和测试环境准备工作，做好详尽的测试计划，并指定专人负责全网测试工作。
2. 测试前，各参测机构务必做好生产系统数据备份，严格隔离生产和测试数据。测试完毕后，各参测机构应做好恢复验证工作，确保下一交易日（2018年11月26日以及2018年12月3日，周一）生产系统的正确运行。
3. 在测试过程中，请各参测机构详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，请及时通过电话或QQ群与全国股转系统、深证通和中国结算沟通联系。
（二）测试反馈要求
通信系统切换结束后，各参测机构应在2018年11月24日20：00 之前通过电子邮件向全国股转系统提交测试报告（附件1-1，无需盖章），邮件主题和附件名称均为：单位名称＋通信系统切换测试报告，收件邮箱为：techservice@neeq.com.cn。
证券账户体系优化结束后，各参测单位应在2018年12月2日20：00前通过电子邮件向全国股转系统提交测试报告（附件2-1，无需盖章），邮件主题和附件名称均为：单位名称＋证券账户体系优化测试报告，收件邮箱为：techservice@neeq.com.cn。
（三）其他测试要求
详见各测试方案。
附件：1.全国中小企业股份转让系统通信系统切换第二次全网测试方案
1-1.全国中小企业股份转让系统通信系统切换第二次全网测试报告
2.全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化第二次全网测试方案
2-1.全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化第二次全网测试报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2018年11月20日