中国证监会信息中心关于上报证券公司２０００年度网上委托情况的通知

中国证监会信息中心关于
上报证券公司２０００年度网上委托情况的通知
（２０００年１２月２６日）
各证券公司总部：
根据证监会今年４月发布的“关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知”的要求，证券公司申请开展网上委托业务获得正式核准之前，公司试验性开展网上委托业务的，应将公司的有关情况上报证监会。
为了进一步了解行业内各机构开展网上委托业务的现状，现请各证券公司按照附件《统计表》中列出的四个方面的要求进行如实填报，其中包括网上委托的开户数、交易量、网站情况及与银行的相关业务情况等，各报表中要求填报的数据以１２月２９日交易结束后的数据为准。
各证券公司应于２００１年１月５日前完成“２０００年度的统计表”的填报工作，并以电子邮件方式上报；其他纸面材料应于１月１２日前邮寄或派人送达证监会信息中心（详见附件填报说明）。
从２００１年开始，公司将以报表形式每月将网上委托有关数据上报证监会信息中心，以便进行日常统计。具体事宜另行通知。
通知全文及统计表模板下载地址：www.csrc.gov.cn
报表上报的邮件地址为：csrcweb@publicf.bta.net.cn
（同时抄送：zhd35@bcnc.com.cn）
证监会信息中心联系人：周惠东（０１０）８８０６１２９７
初壮（０１０）８８０６１３２６附件：《证券公司网上委托情况统计表》
供证券公司填报的ＥＸＣＥＬ格式模板
附件： 证券公司网上委托情况统计表
报送说明：
１、报表以证券公司总部为单位填报。
２、以下内容除第四项之外应在１月５日前以Ｅｘｃｅｌ格式填写完成并以电子邮件上报证监会，邮件地址是：csrcweb@publicf.bta.bet.cn（抄报：zhd35@bcnc.com.cn）； 同时用纸面材料填写一份，加盖公章后与第四项要求的材料一并于１月１２日前邮寄或派人送达证监会信息中心。
３、以下各表中涉及的成交金额不包括回购和国债、债券的交易量。
４、统计表模板可以从证监会网站：www.csrc.gov.cn下载。
公司情况：
公司名称：_______________________________________________
公司地址：_______________________________________________
网上委托负责部门：_________________________
公司开通网上委托业务的时间：_________________
网上委托业务负责人：___________________
电话：______________、_________________
传真：_________________
网上委托技术负责人：___________________
电话：______________、_________________
传真：_________________
电子邮件：_____________________________
报表报送联系人及联系方式：__________________________________________________________________________________________
一、开户与交易情况
表一：
┌────────┬──┬──┬──┬──┬───┬──┬──┬───┐
│ 委托方式 │本年│占公│截止│比去│本年度│占年│99年│比去年│
│ │度累│司总│去年│年末│累计成│度成│度总│同期增│
│ │计开│客户│末总│增加│交金额│交金│成交│加比例│
│ │户数│数的│开户│的比│（万元│额的│金额│ │
│ │ │比例│数 │例 │） │比例│（万│ │
│ │ │ │ │ │ │ │元）│ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│网上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│电话委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│远程(可视)委托 (│ │ │ │ │ │ │ │ │
│远程终端、远程服│ │ │ │ │ │ │ │ │
│务部) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│手机委托(短消 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│息、WAP) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│营业部委托(刷 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│卡、热自助等) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│其他方式(请注明)│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│本年度总数 │ ／ │ │ │ │ │ ／ │ │ │
└────────┴──┴──┴──┴──┴───┴──┴──┴───┘
注：＊网上委托和电话委托必须单独填报，其他委托方式区分有困难的可合并填报。
＊各种委托方式开户数可重复计算，各种方式之和可大于年度开户总数。
＊成交金额不包括回购和各种债券的交易量；成交金额总数应等于各种委托方式的成交金额之和。
表二： ２０００年度每月开户情况
（统计从业务开通之月计算，至１２月３０日截止）
┌──────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10│11│12│
│ │月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│
│ │份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│网上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│电话委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│其他远程委托方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│本月总开户数 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
＊＊表二、表三的月度统计内容如填报确有困难的可只填报年末总数
表三： ２０００年度每月交易金额情况（单位：万元）
（统计从业务开通之月计算，至１２月３０日截止）
┌──────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10│11│12│
│ │月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│
│ │份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│网上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│电话委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│其他远程委托方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│本月总交易金额 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
公司网上委托的交易量主要集中在哪些地区（省）_______、______、_______，各地区占公司总交易量（年度）的比例是______、______、_______。
公司开通网上委托的客户中，按资金量计算散户占_____％，中户占_____％，大户占______％。比较活跃的网上交易客户以________种客户为主（请注明公司对客户分类标准）。
二、公司交易网站情况统计
公司从事网上委托业务是否有独立门户网站：__________如果有，请继续回答以下问题。
１、公司门户网站网址是_____________________
２、门户网站的点击量是_____________________
３、是否开通Ｂ股网上委托业务_________
４、公司门户网站中有哪些内容：____________________________（如：财经新闻、行情、公告信息、公司研究报告、股评、论坛等）
５、门户网站中哪些栏目访问率较高：______、______、______、_____。
三、与银行相关业务情况
１、委托银行开户情况
公司是否开展委托银行辅助开户业务________
如开展此业务，请填写以下问题：
委托开户的银行________、________、_________
本年度银行辅助开户客户数__________，其中网上委托业务的开户数为______，比例是________。
２、银行与证券公司资金转账业务
公司与哪几家银行开展了银证转账业务____________________，主叫方为____，是否开设网上银证转账业务____________。
３、银行“存折炒股”情况
是否与银行联合开展经纪业务______如有开展，与哪些银行有联合__________是否开通网上业务___________，业务内容包括_________________。
四、公司要配合提交的材料：
证券公司在网上委托客户开户时向客户提交的所有实际材料（印刷材料，包括：客户协议、风险揭示书、软件光盘、使用说明书、培训材料、宣传材料等）。
２０００年度证券公司网上委托情况统计表
公司名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
公司地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
网上委托负责部门：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
网上委托开通时间：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
网上委托业务负责人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
电话（包括手机）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
传真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
网上委托技术负责人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
电话：（包括手机）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
传真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
电子邮件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
报表报送联系人及联系方式：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
报送说明：
１、报表以证券公司总部为单位填报。
２、前三项内容在１月５日前以电子邮件方式填报
（csrcweb@publicf.bta.net.cn）；同时以纸面材料填写，加盖公章后与第四项要求的材料于１月１２日前邮寄或派人送达证监会信息中心。
３、表格中涉及的成交金额不包括回购和国债、债券的交易量。
４、统计表模板可以从证监会网站：www.csrc.gov.cn上下载。
c29072--010301xkj