证券公司员工挪用客户资金,证券公司需承担连带责任吗

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1057次阅读 2024-05-14 17:09:00

一些证券公司的员工,每天看着客户投进来大把大把的钱,然后赚得盆满钵满,不禁动起了歪脑筋,悄悄挪用客户的资金。那么,证券公司员工挪用客户资金,证券公司需承担连带责任吗?接下来询律君就来和大家聊聊~


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(图片来源于网络,联系侵删)

首先我们来说说证券公司员工的责任。身为证券公司的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位的客户资金,已构成挪用资金罪。犯有挪用资金罪的,处三年以下有期徒刑,拘役或者罚金。情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑。

然后我们再来聊聊证券公司是否需要承担连带责任。通常证券公司是否需要承担赔偿责任,应该依照实际情况而定,一般有以下情形:

1、工作人员受到证券公司指令或利用职务之便挪用资金的,证券公司承担全部赔偿责任。

2、工作人员挪用客户资金是个人行为,但证券公司存在过错的,应该根据过错大小承担赔偿责任。

3、员工挪用资金是个人行为,与公司无关,且证券公司能够证明已经尽到管理职责的,证券公司无需承担责任。

还需要明确一点的就是,如果是证券公司、证券登记结算机构挪用客户资金或者证券,或者未经客户委托为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;

没有违法所得或者不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销有关营业执照。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销资格或证券资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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(图片来源于网络,联系侵删)

上述就是询律网小编对于证券公司员工挪用客户资金,证券公司需承担连带责任吗的解答,有任何法律问题可以关注~

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花落彼岸

做生意,一个”信”字难倒多少人啊……

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